“老鼠仓”曝光！中信证券前员工偷看私募大佬持仓，获利213万，被罚没超426万

红星资本局6月1日消息，近日，安徽(ānhuī)证监局披露的一份行政处罚(xíngzhèngchǔfá)决定书，曝光了一起“老鼠仓”案。

时任中信证券（600030.SH；6030.HK）信息技术中心高级经理的李海鹏，利用职务权限(quánxiàn)，获知某知名私募基金交易持仓等未公开信息，并控制妻子及妻子姊妹账户(zhànghù)进行趋同交易。最终，李海鹏被监管(jiānguǎn)“没一罚一”，合计(héjì)罚没超426万元。

偷看高某睿(ruì)远基金持仓

趋同(qūtóng)交易获利213万元

据安徽证监局(zhèngjiānjú)查明，2015年4月24日，高某基金成立，托管人为中信证券(zhōngxìnzhèngquàn)，开户营业部为中信证券上海恒丰路证券营业部。2018年12月起，李海鹏获得中信证券CRM系统应用开发(kāifā)岗权限，可以(kěyǐ)获取中信证券所有客户的账户信息、资产规模、交易(jiāoyì)持仓等未公开信息。

2019年(nián)11月1日至2023年2月21日，李海鹏通过(tōngguò)CRM系统，获知高某基金的持仓、委托、当日成交记录(jìlù)等未公开信息。在获取高某基金的成交记录后，李海鹏开始(kāishǐ)控制妻子及妻子姊妹的股票账户组，进行趋同交易。

根据行政处罚决定书内容，李海鹏控制的(de)账户组(zǔ)包括：妻子同胞姊妹程某1在(zài)广发证券、东方财富证券开立的账户，以及妻子程某2在广发证券开立的账户。

涉案时段内(nèi)，账户(zhànghù)组(zǔ)3个账户都是由李海鹏(lǐhǎipéng)妻子根据李海鹏提供的交易指令进行操作，李海鹏实际控制并决策账户交易。账户组的资金来源和去向主要是李海鹏夫妇。涉案时段内，账户组使用的设备高度趋同。

2019年11月1日至2023年2月21日期间，李海鹏控制账户组累计(lěijì)交易股票128只(zhǐ)，累计交易金额6483.80万元。其中，与(yǔ)高某睿(ruì)远基金趋同交易股票76只，趋同交易金额2900.38万元，趋同盈利金额213.14万元。

红星(hóngxīng)资本局注意到，罚单所提及的“高某基金(jījīn)(jījīn)”“高某睿远基金”，其成立时间、托管人等信息，与(yǔ)高毅资产知名基金经理邓晓峰管理的“高毅-晓峰1号睿远证券投资基金”高度一致。Wind数据显示，该基金最新净值披露日期在2024年4月底，2020至2023年，该基金年度(niándù)回报分别(fēnbié)为74.82%、17.31%、-3.41%、-4.58%。

安徽证监局认为，李海鹏的上述行为违反《中华人民共和国证券投资(tóuzī)基金法》（以下简称《证券投资基金法》）第二十条(dìèrshítiáo)第（六）项、第三十八条的规定(guīdìng)，构成《证券投资基金法》第一百二十三条第一款所述的利用未公开信息(xìnxī)交易行为。

对此，李海鹏(lǐhǎipéng)在陈述申辩和听证中提出如下意见：一是部分交易(jiāoyì)存在(cúnzài)同一(tóngyī)交易日内趋同账户交易时间早于标的账户交易时间的情形，不应认定为趋同交易；二是测算的交易佣金低于实际收取的佣金；三是对利用未公开信息交易的起始时间认定有误；四是部分股票系当事人自主交易，不应认定为趋同交易。综上，请求(qǐngqiú)减免处罚。

经复核，安徽证监局对李海鹏的申辩意见不予采纳。理由如下(rúxià)：

第一，本案中所涉未公开信息，既(jì)包含高某基金的交易(jiāoyì)信息，也包含其资产状况、持仓明细和历史交易等信息。历史交易、持仓情况等均能反映标的账户投资决策情况，涉案账户的交易在(zài)个别交易日早于(zǎoyú)标的账户的交易，不代表早于高某基金的投资决策，不能排除当事人利用(lìyòng)未公开信息交易的行为。

第二，本案的佣金测算是以趋同交易匹配数量为基础，计算逻辑不同于涉案账户实际每笔(měibǐ)交易的佣金，计算结果无误，方式符合证监会多年执法实践和(hé)惯例(guànlì)。

第三，根据证券账户交易情况、相关人员询问笔录、微信聊天记录及相关趋同交易测算(cèsuàn)等多方面(duōfāngmiàn)证据，足以证明当事人自2019年11月起即存在利用未公开信息交易的故意，并(bìng)实施了相关行为。

第四，对当事人利用未公开信息交易的(de)认定，是(shì)综合了证券账户资料、相关情况说明、相关人员询问笔录及相关趋同交易测算等证据(zhèngjù)材料予以(yǔyǐ)认定。客观证据显示，当事人在聊天记录中大量(dàliàng)提及高某睿远基金有关未公开信息，包括当事人申辩意见中认为是自主交易的股票。在案证据材料足以证明李海鹏作出相关交易决策时(shí)，利用了高某基金相关未公开信息，存在利用未公开信息交易行为。

最终，安徽证监局决定：没收李海鹏违法所得213.14万元，并处以213.14万元罚款(fákuǎn)，合计(héjì)罚没超426万元。

红星(hóngxīng)新闻记者 蒋紫雯

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